Проведены проверки в деятельности подразделения субъекта государственного финансового мониторинга.
Прокуратурой Днепропетровской области проведена проверка соблюдения требований законодательства в деятельности Днепропетровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Проверкой установлено, что должностными лицами указанного ведомства в течение 2012 - 2013 годов подробно не изучались, не анализировались и не оценивались все необходимые документы, подтверждающие ведение деятельности участниками фондового рынка, которые являются субъектами первичного финансового мониторинга; нарушались сроки проведения проверок, неприняты меры по взысканию наложенных комиссией штрафных санкций в судебном порядке, контроля за их рассмотрением в суде и исполнение судебных решений. Это позволило субъектам рынка финансовых услуг избегать штрафных санкций за допущенные ими нарушения и в дальнейшем осуществлять деятельность с нарушением требований законодательства.
По результатам проверки в адрес Днепропетровского территориального управления Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку прокуратурой внесено представление об устранении выявленных нарушений, по результатам рассмотрения которого к ответственности привлечены четыре должностных лица.
